严监管延续 年内上百家私募收监管函 逾400家被注销

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

今年以来，监管层对于部分私募的违法违规行为依旧保持高压态势。根据WIND统计，年内已有超过140家私募收到各地证监局的监管函或基金业协会处分。基金业协会数据显示，年内已有超过400家私募被注销。

北京证监局23日宣布，对4家私募基金公司采取出具警示函行政监管举措。其中，北京海纳百泉投资、乾祥海泉投资均为知名艺人胡海泉名下私募基金公司。

对于处罚原因，北京证监局表示，乾祥海泉投资在管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。海纳百泉则有两项违规行为：一是管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；二是未在基金募集期间，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

还有私募因存在异常经营情形被注销。25日，基金业协会宣布注销5家机构的私募基金管理人登记，包括深圳宏盛天资产、深圳长流资本、深圳润通私募股权、北京万点资本、中麦田（深圳）股权，上述5家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书。

记者获悉，近日上海等多地证监局启动了辖区内部分私募管理人的年度专项检查工作。据悉，部分地区的检查工作主要采取抽查模式，收到通知的私募管理人，需要按邮件要求配合做好检查工作。

23日，北京证监局在最新发布的《北京辖区私募基金监管情况通报》中，也着重点名了辖区私募在产品募、投、管、退等环节遇到的典型问题，并围绕着基金募集环节、投资环节、基金管理环境以及基金推出环境再次强调合规性。

北京证监局表示，将继续不定期通报违规案例，推动提升辖区私募基金管理人合规管理能力，促进辖区私募基金行业健康稳定发展。

值得一提的是，部分私募遭遇重罚。如基金业协会2月曾中指出杭州思梵未谨慎勤勉履行管理人义务；未严格落实投资者适当性审查要求等，决定对其公开谴责并暂停受理私募基金产品备案3个月。广大证监局近日公布华迪投资挪用基金财产、未按规定和协议约定向投资者披露信息等违法事实，对华迪投资责令改正，给予警告，并处以105万元罚款；对时任董事长王某给予警告，并处以33万元罚款。

随着私募基金的快速发展，其已成为资本市场的重要机构。基金业协会数据显示，截至今年3月末，存续私募证券投资基金有85614只，存续规模为5.25万亿元。与此同时，私募行业分化格外严重，近几年发生的失联、跑路事件，给整个私募基金行业带来了负面影响，其规范发展势在必行。

对此，深圳一家私募基金高管对记者表示，近年来监管层对私募基金合规要求趋严，同时加强对违法违规私募的处罚，此举从长远看将使行业进一步优胜劣汰。“以往私募乱象情况较为严重，对私募行业的严监管将使得行业进一步出清，促使私募加强合规管理，优化产品设计，提升风险管理水平。”他表示。